居间人尽职调查表(居间人新签续签或定期尽调时使用)
作者:管理员   时间:2019/5/9 17:12:01  阅读:15359

居间人名称:                               

业务部门:                          

□新签             □续签      □年度定期尽调

一、证监会证券期货市场失信记录查询平台http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/)查询结果截图如下:

 

二、信用中国网站(机构适用)

https://www.creditchina.gov.cn/)查询结果截图如下:

 

三、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台

http://zxgk.court.gov.cn/)查询结果截图如下:

 

四、国家企业信用信息公示系统(机构适用)

http://www.gsxt.gov.cn/corp-query-search-1.html

基础信息截图:

行政处罚信息:

列入经营异常名录信息:

列入严重违法失信企业名单(黑名单)信息:

  

五、百度关键字查询(机构适用)

https://www.baidu.com/

机构网站(如有)首页:

居间名称+非法集资:

居间名称+代客理财:

居间名称+配资:

 

六、中期协网站查询期货诚信信息

http://db.cfachina.org/CFA/)查询结果截图如下:

 

查询结果:

□证券期货市场失信记录

□信用中国失信记录

□法院被执行人失信记录

□国家企业信用信息不良记录

□百度存在涉嫌非法集资、代客理财、配资违法违规信息

□中期协网站不良诚信记录

 

业务部门经办人:                  

交易结算部复核:                

风险合规部复核:                

日期: