首次开通适当性品种流程
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客户填写《东吴期货交易者交易编码及适当性品种交易权限申请表》或登录掌厅提交特定品种加开流程
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业务部门根据客户提交材料进行初步审核，审核内容包括但不限于:可用资金、知识测试、成交记录、诚信记录、适当性匹配情况等
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业务部门向总部提交客户的开通申请
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总部审查材料无误且完成客户回访后，开通相应的品种权限
| 交易所 | 品种 | 可用资金要求 | 交易经历 | 知识测试 | 二次豁免前列要求情况 | 诚信 | 机构户 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中金所 |
所有品种R4匹配C4及以上客户 |
连续五个交易日可用50万 |
具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他行生品交易成交记录 |
考 试 平 台 80 分 盖 章 |
(一) 符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者 (二) 已开通实行适当性制度的某一品种交易权限，再通过其他开户机原油R4匹配C4及以上客户构开通该品种交易权限的客户《同品种他处开户) (三) 近一年内具有累计不少干50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他行生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户，(中金所还需要验资) (四) 做市商特殊单位客户等交易所认可的其他交易者;(五) 开通资金要求低于所开通品种的，需要验资，其中中金所都需要验资。(验资方面其他交易所都认中金所，中金所不认其他交易所) |
(1) 中国期货业协会行业信息管理平台 (2) 证券期货市场失信记录查询平台 (3) 信用中国 (4) 涉金融黑名单 |
(1) 具有健全的内部控制风险管理等期货交易管理相关制度 (2) 指令下单人考试 |
| 能源中心 |
原油R4匹配C4及以上客户 |
个人:连续五个交易日可用50万 |
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特定品种R3匹配C3及以上客户 |
连续五个交易日可用10万 |
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| 上期所 |
期权R4匹配C4及以上客户 |
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| 大商所 |
期权R4匹配C4及以上客户 |
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特定品种R3匹配C3及以上客户 |
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| 郑商所 |
期权R4匹配C4及以上客户 |
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特定品种R3匹配C3及以上客户 |
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| 广期所 |
期权R4匹配C4及以上客户 |
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